Wir tragen diesem Bedarf Rechnung und bieten entsprechend zertifizierte Experten an. Unsere Kollegen übernehmen nach einer kurzen Analysephase die laufende Betreuung auf Basis eines individuellen Servicevertrages.

Wir bieten dies als Service für kleine und mittelständische Banken an.
Sie profitieren von economies of scope und scale, d.h. mehr Qualität bei niedrigeren laufenden Kosten.

Klare Strukturen, Transparenz, Gesetzestreue sowie eine ehrliche partnerschaftliche Zusammenarbeit schaffen Vertrauen und geben Orientierung. Gemeinsam mit Ihnen sorgen wir dafür, dass Sie in allen Prozessen stabil, gesetzeskonform und entsprechend der aufsichtsrechtlichen Konventionen agieren. Bei der Erfüllung sämtlicher regulatorischer Anforderungen, wie u.a. MaRisk und BAIT, stehen Ihnen unsere zertifizierten Compliance Beauftragten vor Ort zur Seite.

Nach Evaluierung der bankspezifischen Geldwäsche-Risiken und der AML Organisations- und Präventionsprozesse leiten wir gemeinsam Umsetzungsmaßnahmen zur Risikominimierung ein.

Auf Wunsch übernehmen wir die regelmäßige laufende Betreuung und ad hoc Einsätze vor Ort durch einen unserer zertifizierten AML Officer.

„In einer globalisierten Finanzwelt, in der immer mehr Menschen digital bezahlen beziehungsweise Geld transferieren und in der viele Anleger ihre Geldanlage online bestreiten, haben IT-Governance und Informationssicherheit für die Aufsicht inzwischen den gleichen Stellenwert wie die Ausstattung der Institute mit Kapital und Liquidität“ (BaFin Mitteilung vom 6. November 2017)

Nach einem BAIT Readiness Check bewerten unsere zertifizierten IT Security Beauftragten mit X-WERT Evaluierungswerkzeugen gemeinsam mit der Bank die IT-Strategie, -Architektur, -Dienstleister sowie die Organisation und Prozesse. Wir unterstützen Sie vor Ort bei der Feststellung von Gaps und der Umsetzung der Maßnahmen. Die laufende Betreuung wird in der Bank für Sie von unseren
IT-Sicherheitsbeauftragten wahrgenommen.

Die aktuelle Herausforderung ist es, die Regelungen des Bundesdatenschutzes mit denen des DSGVO in Einklang zu bringen.
Wir unterstützen Sie vor Ort mit unseren bankfachlich versierten zertifizierten Data Protection Officers, um den gesetzlichen Anforderungen als Bank in angemessener Weise gerecht zu werden.